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关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定
证监会公告[2011]32号 现公布《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二O一一年十月二十六日 关于修改《证券公…
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公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号—创业板上市公司季度报告的内容
证监会公告[2010]10号 现公布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号 创业板上市公司季度报告的内容与格式》，自公布之日起施行。 二○一○年三月二十九日 公开发行证券的公…
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股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）（征求意见稿）
第一条 为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股…
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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（征求意见稿)
第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根…
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股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）（征求意见稿）
第一章 总则 第一条 为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（…
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股份报价转让登记结算业务实施细则
股份报价转让登记结算业务实施细则 第一章总则 第一条为规范中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称园区公司)股份报价转让的登记结算业务，明确参与各方的权利义务，防范结…
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中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 （2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监…
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证券发行上市保荐业务管理办法
证券发行上市保荐业务管理办法 （2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管…
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证券公司行政许可审核工作指引第2号
证券公司行政许可审核工作指引第2号 证券公司行政许可审核工作指引第2号 --《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用 《证券公司董事、监事和高级…
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证券登记结算管理办法
证券登记结算管理办法 （ 2006 年 4 月 7 日 中国证券监督管理委员会令第 29 号公布，根据 2009 年 11 月 20 日 中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法 的决定》修订）…
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